私募基金监管再次升级:中基协下发私募新规

摘要:自2016年以来,证监会和基金业协会出台了一系列监管新规,构建出“7+2”的自律体系,从募集、登记备案、信息披露、从事投顾、托管、外包业务等各方面对私募行业进行了全方位监管。

四举措加强行业监管行为

根据《决定》,基金业协会将从四个方面采取措施:

1.鼓励私募主动和解,将不启动调查和处分。

凡是能够主动说明情况或者采取积极措施消除不良影响的私募管理人,协会不启动调查,不采取纪律处分或不进一步采取自律管理措施,并建议监管部门依法减免行政处罚。

2.严格私募入会标准,建立公示制度。

基金业协会表示,投诉事项未解决、存在负面舆情或者经营风险较大的私募基金管理人不予入会。

3.异常经营机构需提交专项法律意见书。

基金业协会表示,对于出现异常经营情形且未能主动消除不良影响的非会员私募基金管理人,协会将要求其自行聘请律师事务所提交法律意见书,说明是否符合登记规定。

存在重大经营风险,或者处于调查期间且调查结果尚未形成的私募基金管理人会被暂停受理新基金备案、关联方新私募设立等。如果私募没有提交法律意见书或者法律意见书认定其不再符合登记,协会将公告予以注销。

4.发挥律师作用,私募1年内注销,律师“禁业”3年。

基金业协会表示,将健全私募管理人登记法律意见书的责任追究机制,出具登记法律意见书一年内,相关私募基金管理人被公告注销的,三年内不再接受相关律所、律师出具的登记法律意见书。

 

自律监管方向明确 

自2016年以来,证监会和基金业协会出台了一系列监管新规,构建出“7+2”的自律体系,从募集、登记备案、信息披露、从事投顾、托管、外包业务等各方面对私募行业进行了全方位监管。

“自律新规中引入了一些新的东西,方便了投资者的索赔追偿,对出具私募备案法律意见书的律师事务所则起到明显的约束作用。”受访人士指出。

“监管层的监管和导向是明确的,自律监管对私募基金机构的威慑力越来越大,将对私募基金的健康发展起到促进和引导作用。”上海地区某私募人士评价称。

基金业协会会长洪磊不久前也指出,2018年协会的自律工作将聚焦私募基金,全面依法加强行业自律,积极发挥行业自律在防范化解金融风险攻坚战中的重要作用,引导和督促基金行业回归资产管理本源,推动行业长远健康发展。

 

进一步加强律所监管

某从事私募基金相关工作的律师告诉澎湃新闻记者,部分律所为了利益不挑客户、盲目出具法律意见书,行业内也因此出现了具备法律意见书的私募机构有风险问题的案例。

某私募律师告诉记者,整个行业来看,工作量不大费用也不高,对正规的律师事务所来说冲击很大。“这个过程甚至形成了产业链,中介公司接下来交给律师事务所,只是盖个章,甚至有一些只负责签字内容可能都不是它自己写的。”

另外,此前异常经营机构是要求恢复正常的话,以前可能是提交说明即可,但现在是律师事务所需要提交法律意见书,相当于一种增信和担保。

行业加强对律师和律所的监管,有助于提高律师与律所在私募基金备案业务的审慎程度,减少乱象。

 文 | 小路飞

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