杰伊·克莱顿:美国证券交易委员会对转做区块链业务的企业保持密切关注

摘要:美国证券市场监管部门正在对已宣布进军区块链的公众公司保持密切关注,同时对投资者的披露工作进行处理。

2018年1月22日,美国证券交易委员会主席杰伊•克莱顿在一场于华盛顿特区举行的活动上称美国证券市场监管部门正在对已宣布进军区块链的公众公司保持密切关注,同时对投资者的披露工作进行处理

克莱顿表示:“美国证券交易委员会正密切关注那些转变自身原有的业务模式转投前景看好的分布式记账技术的公众公司的信息披露事宜。此外,这些公司的披露信息是否符合证券法规,尤其是在证券发行方面的法规也是证券交易委员会密切关注的焦点之一。”

他还说到:“我相信任何一个旁观者在看待一个无任何有意义的追踪记录的公众公司的时候对它们在追求区块链技术商业化的过程中所采取的以下行动都不会持接受的态度:1. 开始涉足区块链活动;2. 将公司名称更改为诸如‘区块链-R-Us’这样的称呼;3.在没有向普通用户提供关于区块链业务涉及到的变化和风险等方面的充分的披露信息的情况下就迅速发行证券。”

借助区块链概念“蹭热度”?SEC忙“降温”

最近几个月已有大量公司宣布转行从事区块链业务,比如Amplify Investments LLC和Reality Shares Inc就分别推出了投资区块链相关股票的上市交易基金。最具代表的是去年12月份的Crypto,这家小公司在签署了购买加密货币数据平台的协议后,股价上涨了2700多倍。还有一家名为“长岛冰茶”的公司之前曾专注于冰茶销售,在改名为 “Long Blockchain Corp.”后,股价曾一路飙升,涨幅高达187.50%。尽管这些公司有关转投区块链的声明常常引起自身股价大涨,但这一趋势已引起美国证券交易委员会和诸如美国金融业监管局等部门的警告。

本月初,美国证券交易委员会出手叫停了一家名为UBI区块链的公众公司的证券出售业务。成立于2010年的UBI原名JA Energy,于2016年11月更名,在新名称中加入区块链,并表示将从事区块链业务,利用区块链技术为消费者追踪食品或药物源头。就在去年,该家公司曾借助于加密噱头的形象包装策略而使得自身股价大涨。在加密货币和区块链概念的疯狂行情中,UBI股价从12月8日的7.2美元飙涨至12月18日的87美元,短短数日内涨幅高达1108%。据新闻网站“MarketWatch”提供的信息显示,这家公司的证券业务目前仍处于冻结状态。

ICO还是IPO? 克莱顿问责相关律师

克莱顿在言语间还直指一些为首次代币发行的“伪”组织者提供建议的律师。“首先,另我疑惑不解的是在一些自诩为首次代币发行的活动中,一些涉足其中的律师协助推广者组织一些代币产品的发行工作,然而这些产品自身却拥有很多证券发行才具备的关键特征。他们口口声声说的‘ICO’听起来更像是‘IPO’。”

克莱顿还称更为棘手的问题是在涉及区块连使用方面的问题上,这些律师提供的似乎都是诸如“视情况而定”一类的模棱两可的言论。 “针对以上情况,我已经指示证券交易委员会雇员对可能有悖于我国证券法精神以及证券律师协会专业责任的首次代币发行方法保持高度警惕。”

“区块链”概念风靡全球,各国对此褒贬不一

目前,各国政府在对待区块链问题上变现出不同的观点。就在美国证监会给区块链股票降温之际,瑞士对区块链初创公司和加密货币机构展示出十分友好的态度。瑞士政府联邦委员会于去年提出了监管沙盒计划,为区块链初创公司创造了更有利的政策环境。印度官员则对数字货币的合法性进行了反复的讨论,对区块链技术的普遍共识似乎也非常乐观。此前有报道称印度政府智囊团NITI Aayog正在开发有关区块链技术在各个行业应用的概念证明。巴西政府正在设法部署以太坊区块链,提高请愿和投票效率。此外,对区块链持否定态度的国家也不在少数,比如泰国就是世界上首个封杀比特币的国家。中国央行明确表示比特币不具有货币属性,不是真正意义的货币。韩国则拒绝承认比特币的货币地位。


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